2014年是中国全面深化改革的元年。这一年，新一轮科技体制改革重拳频出，颁布了一系列重要文件和措施，将在资源配置、科技与经济结合、科技评价、治理体系等诸多方面产生深远影响，为今后科技体制改革指明了方向。我们邀请中国科学院科技政策与管理科学研究所李晓轩研究员对2014年科技体制改革的举措进行梳理和点评。

　　科技体制改革聚焦四个方面

　　1科技计划和经费管理改革

　　《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》

　　新修订《自然科学基金项目资助经费管理办法》

　　《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》

　　2科技与经济结合

　　《关于开展深化中央级事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革试点的通知》

　　《关于加快科技服务业发展的若干意见》

　　《关于国家重大科研基础设施和大型科研仪器向社会开放的意见》

　　3规范科技评价和价值导向

　　清理项目评价、人才评价、机构评价的“三评”行动

　　两院修订院士章程

　　中科院开展基于重大成果产出导向的评价体系建设

　　4完善现代治理体系

　　中科院启动“率先行动”计划，以研究所分类改革为突破口，探索建立适应国家创新驱动发展战略要求的现代科研院所治理体系。

　　47所大学的章程获得教育部批准，建立现代大学制度迈出了重要的一步。

　　科技计划和经费管理改革获得重要突破

　　《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》直面经费管理中的越位和缺位并存的问题，是2014年早春的重磅改革措施。该文件的核心内容体现在两个方面，一是针对原有经费管理存在的重复、分散、低效、监管乏力等问题，提出旨在促进规范化管理的整体改革思路。二是遵循科研活动规律，在操作层面强调按照实际成本编制经费预算，取消人员费简单按比例设置的规定。新修订的《自然科学基金项目资助经费管理办法》在预算科目将不再设比例限制，这一新举措将从2015年起得到落实。

　　《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》预示我国科技计划体系即将迎来一次“大手术”，原来分散在约40个部门的近百项竞争性科技计划优化整合为国家自然科学基金、国家科技重大专项、国家重点研发计划、技术创新引导专项（基金）和基地与人才专项等五大类。政府管理仅限于宏观层面，微观层面的项目评审与管理交给专业机构。这有望解决政府在科研项目管理中政事不分、监管不力以及科研人员忙于多头申报项目、“跑部钱进”等多方面的问题。

　　促进科技与经济结合涌现新亮点

　　《关于开展深化中央级事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革试点的通知》出台，将科研成果的使用、处置和收益权“三权”完全下放，是资产管理理念的重大突破。此前，科技成果的使用、处置需层层审批，单位收支两条线，成果处置收益上缴国库，一方面科技成果难以及时转化，另一方面单位和科研人员的积极性得不到充分发挥。不过，科技成果转移转化受制于多种因素，“三权”下放并不能一蹴而就解决所有问题。为此，2014年设立了国家科技成果转化引导基金，将综合运用设立创业投资子资金、贷款风险补偿、绩效奖励等方式，促进财政性资金支持的科技成果的转化。

　　《关于加快科技服务业发展的若干意见》是我国第一次以专门文件的方式对科技服务业发展的系统部署。从国际经验看，非营利、中介性服务机构等是科技转化为生产力的润滑剂，国家支持科技服务业的发展，既顺应了发展规律，也是国家审批权下放、创新社会管理改革逻辑的必然趋势。可以预见，未来一段时间将是我国科技服务业蓬勃兴起的大好时机。

　　为规范科技评价出台新举措

　　近年来，各类评价评审占用了科研人员大量宝贵时间，科研人员忙于评审，不是被评，就是在去评审的路上，难以安心致研，特别是优秀的科学家被评价占用的时间更多。自2013年开始，中组部、科技部组织9个部门联合开展清理项目评价、人才评价、机构评价的“三评”行动，试图归并、删减各类评估，并将评估时间集中在特定的时间段，如每年的第4、5、9、10月，尽量保证科研人员一年有大约8个月的“休渔期”，得以专心致研。目前已初步达成一致意见，各部门将按“三评”要求压缩评价时间。这些措施将有效缓解评价过繁过频的问题，对科研人员而言，这无疑是一件深得民心的德政工程。

　　针对社会广泛关注的院士制度中行政化、功利化等问题，中国科学院和中国工程院对院士制度进行改革，其一是取消单位推荐渠道，其二是增加全体院士终选投票机制和“劝退”规定，进一步完善院士遴选机制，规避学术不端行为，使院士称号回归学术和荣誉本位。

　　科技评价过于量化的倾向一直是广受诟病的突出问题。中科院率先开展了基于重大成果产出导向的评价体系建设，积极探索形成了国际专家诊断评估方法。到2014年底，共组织了30多个研究所的国际评估，在专家遴选、评估内容安排、评估环节设计以及专家评估意见反馈应用等方面积累了宝贵经验，对促进研究所追求卓越和科学文化建设具有重要意义。

　　现代科研院所治理体系和现代大学制度的探索取得进展

　　我国事业单位长期以来存在定位不清、政事不分、事企不分，管理各行其是等问题。为此，国家决定开展事业单位分类改革、探索建立合理的法人治理结构。2014年各单位分类定位已基本明确，治理体系建设取得新进展。中科院按照习近平总书记“四个率先”的要求，形成了《“率先行动”计划暨全面深化改革纲要》，并通过国家科改领导小组审议。启动组建创新研究院、卓越创新中心、大科学研究中心、特色研究所四类新型科研组织，试图打破研究所之间壁垒和院内院外栅栏、克服研究所“大而全”“小而全”的现象、纠正科研工作同质化竞争、碎片化扩张等问题，探索建立适应国家创新驱动发展战略要求的现代科研院所治理体系。

　　到2014年底，已有47所大学的章程获得教育部批准。大学章程的确定，使我国大学向依法治校，建立现代大学制度迈出了重要的一步。

　　五类新科技计划

　　基地和人才专项

　　国家科技重大专项

　　国家重点研发计划

　　技术创新引导专项

　　国家自然科学基金

　　科技体制改革呈现两大特征

　　纵观2014年科技体制改革，呈现两个突出特征：

　　一是规范化、科学化成为2014年科技体制改革的主要努力方向，我国科技管理将步入“新常态”。以科研经费和计划改革为例，2014年科技体制改革直面各种乱象和问题，提出了规范化、科学化的改革思路和举措。自1985年科技体制改革引入项目制后，资助机构通过竞争性项目资助遴选人、培养人；科研单位纷纷出台各种政策，将科研项目获取作为科研人员绩效评价的重要指标，并与绩效奖金、职称晋升挂钩，鼓励科研人员积极争取和承担国家任务与项目。这些措施构建了激励创新的氛围，提高了有限资源的使用效率。但随着科技投入持续增长，科研经费配置与管理中的重复、分散、低效甚至腐败等问题日益严重，过度和无序的项目竞争反而成为阻碍科技发展的重要因素。目前，科研经费管理和科技计划规范化改革就是试图扭转这一局面。但是，如何在实现规范约束的前提下，保持科研人员的竞争活力，仍然是需要在实践中逐步探索解决的重要问题。

　　二是处理好政府与市场、政府与科学共同体的关系，促使政府归位、补位，是2014年科技体制改革的主旋律。政府在科技计划管理中回归到宏观管理、科技成果“三权”下放、院士制度中取消行政推荐渠道、大力鼓励科技服务业发展、现代治理体系建设等，都是政府归位、补位的体现。在处理政府与市场的关系时，要看到我国从计划经济向市场经济转轨时间不长、市场机制尚不完善，政策设计要坚持市场配置资源的决定性作用，政府应以设立普惠政策、营造企业创新环境、提升企业创新能力、培养企业所需人才为主，将技术选择权交给市场。从政府与科学共同体的关系来看，政府主要是科学研究的资助者、监督者、协调者和消费者，科学共同体则是科学研究的生产者、组织者和评价者。就目前来看，政府和市场、科学共同体的关系还没有从根本上理顺，政府干预过多，“计划”色彩重，治理体系不健全，解决这些问题将仍然是今后一段时间内我国科技体制改革的主旋律。

　　2014年是科技体制改革的重要年份，特别是在科技计划重组、科研经费管理改革、科技成果“三权”下放、压缩评价评审时间等方面有了重大突破。当然，不少改革思路和举措还有待2015年及今后逐步落实。2014年国务院发布的《事业单位人事管理条例》，以及即将出台的机关事业单位养老保险制度改革方案，为科技人员流动和工资制度等的改革奠定了较好基础，预计2015年会启动科技人才与人事制度改革。（李晓轩）